Портал еУправе Црне Горе

Дозволом за оснивање затвореног инвестиционог фонда издаје лиценца за оснивање затворених инвестиционих фондова, који се оснива са циљем фонда прикупљања средстава и улагања прикупљеног капитала по принципу дисперзије ризика.

Гдје и како

Документација се предаје у папирној форми на пријавници Комисија за тржише капитала,

Адреса:

Ул. Краља Николе 27А/ИИИ

81000 Подгорица

Привредна дјелатност за коју се издаје лиценца

64.30 Повјереницки фондови (трастови), инвестициони фондови и слицни финансијски ентитети

Потребна документација коју треба приложити за издавање лиценце

Уз захтјев за издавање дозволе за рад затвореном фонду, Друштво је дужно да Комисији поднесе сљедећу документацију: 1) рјешење о успјешности оснивачке емисије затвореног фонда;

2) оснивачки акт;

3) статут инвестиционог фонда;

4) уговор о управљању инвестиционим фондом, са доказом да је уговор на скупштини усвојен потребном већином гласова акционара фонда;

5) уговор са депозитаром и уговор са Централном Депозитарном Агенцијом;

6) проспект;

7) доказ да је обезбијеђен основни капитал затвореног фонда у новцу у износу не мањем од 500.000,00 еура;

8) одлуку о именовању чланова првог надзорног одбора, са доказима да су за чланове надзорног одбора именована лица која, у складу са законом којим се уређују инвестициони фондови, могу бити именована за члана тог органа;

9) одлуку о именовању ревизора;

10) доказ да је Друштво запослило најмање по два инвестициона менаџера за сваки инвестициони фонд којим управља;

11) овлашћење за лице са којим ће Комисија сарађивати у поступку по захтјеву за издавање дозволе за рад;

12) доказ о уплати прописане накнаде Комисији и

13) друге податке и доказе које затражи Комисија.

Рок за издавање лиценце

Комисија, у року од 60 дана од дана пријема уредно поднијетог захтјева, доноси рјешење о давању дозволе за оснивање затвореног инвестиционог фонда или рјешење о одбијању захтјева.

Период важења лиценце

Неограничен

Поступци и разлози за престанак важења, односно одузимање лиценце

Ликвидација инвестиционог фонда
Трансформација инвестиционог фонда

Накнада за издавање лиценце и административним таксама

Друштво за управљање инвестиционим фондом плаћа накнаду, приликом подношења захтјева за добијање дозволе за рад инвестиционог фонда, у висини од 0,20% од износа основног капитала затвореног инвестиционог фонда.

Друштво за управљање инвестиционим фондом и инвестициони фонд плаћају накнаду приликом подношења захтјева за давање сагласности на:

1) статут затвореног инвестиционог фонда - у износу од 500 ЕУР;

2) уговор о управљању затвореним инвестиционим фондом у износу од 500 ЕУР.

Документација коју корисник прилаже

2) оснивачки акт;

3) статут инвестиционог фонда;

5) уговор са депозитаром и уговор са Централном Депозитарном Агенцијом;

6) проспект;

7) доказ да је обезбијеђен основни капитал затвореног фонда у новцу у износу не мањем од 500.000,00 еура;

9) одлуку о именовању ревизора;

11) овлашћење за лице са којим ће Комисија сарађивати у поступку по захтјеву за издавање дозволе за рад;

12) доказ о уплати прописане накнаде Комисији и

13) друге податке и доказе које затражи Комисија.

Правна подлога

Члан 130 Закона о инвестиционим фондовима прописује да:

(1) Инвестициони фондови морају имати дозволу за рад издату у складу са овим законом.

(2) Комисија у поступку издавања дозволе за рад инвестиционом фонду цијени усклађеност оснивачког акта, правила о управљању фондом и проспекта са овим законом.